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入會(huì)指引

會(huì)員提交以下資料,經(jīng)本中心審核通過后即可入會(huì),并于中心網(wǎng)站上公示。


基本資料:

1、《入會(huì)登記表》

2、《入會(huì)申請書》

含歷史沿革、信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績、規(guī)范性、財(cái)務(wù)狀況、從業(yè)人員配置(含相關(guān)專業(yè)人員簡歷和從業(yè)資格證明文件)等介紹

3、《會(huì)員自律承諾書》

4、《入會(huì)協(xié)議書》

5、營業(yè)執(zhí)照副本或其他合法主體資格證明復(fù)印件一份

6、公司章程或設(shè)立協(xié)議

7、法定代表人身份證復(fù)印件一份(非法人機(jī)構(gòu)提供負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件一份),經(jīng)辦人身份證復(fù)印件一份;

8、本中心要求的其他文件。


申請開展推薦、保薦、經(jīng)紀(jì)、交易、承銷、創(chuàng)新業(yè)務(wù),除上述基本資料外,還應(yīng)提交以下資料:

1、經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告(設(shè)立未滿一年的,應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報(bào)告)

2、推薦、保薦、經(jīng)紀(jì)、交易、承銷、創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配置方案

3、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說明

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